公司治理

本公司於「公司治理實務守則」中明訂董事會成員組成應考量多元化，除兼任公司經理人之董事不宜逾董事席次三分之一 外，並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針，宜包括但不限於 以下二大面向之標準：

　📍　 基本條件與價值：性別、年齡、國籍及文化等，其中女性董事比率宜達董事席次 三分之一。 
　📍　 專業知識與技能：專業背景（如法律、會計、產業、財務、行銷或科技）、專業 技能及產業經歷等。

 
董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養。
為達到公司治理之理想 目標，董事會整體應具備之能力如下：

　📍　 營運判斷能力。
　📍　 會計及財務分析能力。
　📍　 經營管理能力。 
　📍　 危機處理能力。 
　📍　 產業知識。 
　📍　 國際市場觀。 
　📍　 領導能力。 
　📍　 決策能力。

有關本公司董事多元資訊，請參閱「董事會成員多元化落實情形」。

為強化產業領導地位並維護得之不易的先進技術成果，本公司擬定結合公司營運目標與研發資源的智慧財產策略，依照TIPS (Taiwan Intellectual Property Management Standards，台灣智慧財產管理規範)，進行智慧財產管理的規劃與實施。TIPS 規範提供了一套最佳實踐指導原則，專為提升企業的智慧財產保護、創新管理及相關流程所設計。此模式不僅保護公司營運自由，亦可強化競爭優勢，並可援引用來幫助企業獲利，包含但不限於專利、營業秘密、商標、著作權及其他無形資產。

【專利管理】
本公司的專利管理策略主要包括營運自由度維持、專利產品化及產品專利化等，透過評審機制、獎勵制度、宣導教育及人才培訓等執行層面的落實，保護公司研發成果及技術領先地位。本公司為建構堅實的智慧財產權組合，對內，公司設計多元鼓勵創新機制，持續激勵員工提出發明申請；同時建立系統化的專利智權管理制度，輔以分級審查的評鑑流程，兼顧員工專利申請的數量與品質。對外，則與本地及國外主要市場所在地的專利主管機關進行密切聯繫與技術交流，協助專利審查員更加瞭解本公司的技術內容，以提升審查效率並取得高品質專利保護。
 
【營業秘密保護】
營業秘密攸關公司技術領先、製造卓越、客戶信賴等競爭優勢，不僅是著眼於特定智慧資產的保護。為全面有效地管理營業秘密創新，本公司建立「營業秘密創新註冊系統」，記錄並整合運用具有公司競爭優勢的營業秘密。

【爭議處理】
在極端情況下，如果本公司無法取得或維持特定的技術或智財的授權或未能防止本公司的智慧財產權被侵害，且因此發生相關侵權訴訟時，可能：
1.導致本公司無法製造特定產品、銷售特定服務，或使用特定技術。
2.減弱本公司對因侵害本公司智慧財產權而獲益的競爭對手的競爭力，因此將減少公司產生營收之機會。
對此本公司已採取相關措施以儘量減少因智慧財產權的主張與訴訟而導致股東權益的可能損失。這些措施可能包括：策略性地取得必要授權、對於公司的技術及業務即時取得防禦性及／或具備攻擊性的智慧財產權保護，以及積極抵禦浮濫的專利訴訟。
 

【執行情形】
本公司2025年智慧財產管理執行情形已於2025年11月12日第八屆第21次董事會進行報告，並針對董事之建議提出改善措施。
本公司自公司成立起即積極推動智慧財產管理，近年來主要執行情形如下：

2022年建立「營業秘密創新註冊系統」。
2023年取得「國家產業創新獎－績優創新企業」。
2023年取得「經濟部智慧財產局產業專利分析與布局競賽銀牌－先進半導體光阻」。
2024年加入「工業總會智慧財產權委員會」。
2024年結合「Gen AI建置知識管理系統」。
2024年參加「營業秘密永續智慧管理同學會」。
2025年加入「LOT產業聯盟」。
2025年「2025年營業秘密智慧管理博覽會」參展。
2025年通過「TIPS」A級驗證。

目前取得智財清單與成果如下：
1. 專利：截至2025年底，公司於全球專利申請總數已累積超過200件，於全球專利獲准總數已累積近150件。在專利品質上，公司的專利獲准率高達90%。
2. 營業秘密：截至2025年底，公司於營業秘密創新註冊系統之數量已累積超過700 件。

【政策與承諾】
📍　 「真誠、信任、服務、創新」為新應材公司的核心價值與企業文化，這些核心價值正是本公司誠信經營政策的具體體現。誠信正直是公司經營理念之首，我們致力於在每一個層面中貫徹這些價值。
📍     新應材公司為落實誠信經營之企業文化及健全發展，訂有經董事會通過之「公司治理實務守則」、「誠信經營守則」、「道德行為準則」以及「誠信經營作業程序及行為指南」等相關規章辦法，以資遵循。並於年報中詳細說明公司誠信經營之政策，董事會與管理階層積極落實誠信經營政策之承諾，並要求集團全體員工共同遵守。

📍　 本公司制訂之「誠信經營政策」，具體規範公司所有利害關係人有關誠信行為之標準，禁止行賄及收賄、禁止提供非法政治獻金、避免利益衝突、不得與第三人有不正當往來關係等較高不誠信行為風險之營業活動，以杜絕公司不誠信情事之發生；明定「違反道德行為與誠信經營檢舉辦法」及「員工申訴處理辦法」，經查違反屬實者，依公司規定給予懲處。

【落實誠信經營】
📍　  本公司已評估往來對象之誠信紀錄，簽訂之契約中明訂誠信行為條款，如涉及不誠信行為，本公司得隨時終止或解除契約之條款。
📍　 本公司由行政管理處與法務智權室推動誠信經營，並定期向董事會報告，並於113年3月27日董事會通過「誠信經營守則修訂案」，由誠信經營室擔任誠信經營專責單位，由公司治理主管為召集人，法務智權室主管為副召集人，由投資人暨公共關係人員及法務人員組成，推動企業誠信經營之運作。包括誠信經營政策的宣導，舉辦有關誠信經營議題之教育訓練，並依本公司違反道德行為與誠信經營檢舉辦法，受理及查核相關檢舉案件等，嚴禁不誠信或違反法令之行為，並應定期(至少一年一次)向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形。
📍　 本公司已制定防止利益衝突之政策，據以鑑別、監督並管理利益衝突所可能導致不誠信行為之風險，並提供適當管道供董事與經理人及其他出席或列席董事會之利害關係人主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。
📍　 本公司全員簽署《誠信經營聲明書》，深化誠信文化與員工自律意識，並於公司內網建置【利益衝突自主申報表】及【誠信經營申報表】，提供誠信經營與利益衝突之申報及溝通管道。

【防止利益衝突之管理措施】
本公司為使本公司董事及經理人(包括總經理及相當等級者、副總經理及相當等級者、財務部門主管、會計部門主管、以及其他有為公司管理事務及簽名權利之人)之行為符合道德標準，並使公司之利害關係人更加瞭解公司道德標準，爰訂定本準則，以資遵循。並應於公司網站、年報、公開說明書及公開資訊觀測站揭露其所訂定之，修正時亦同。

【內線交易與利益衝突防範措施】
本公司訂有「防範內線交易管理辦法」，以保障投資人及維護公司權益。公司每月定期通知防範內線交易提醒，112年起將誠信經營相關之教育訓練納入新進人員或特定職務之必修課程，包含防範內線交易、反霸凌、不法侵害、性騷擾宣導課程等，參加者共計2417人次，受訓時數合計958.4小時。

【吹哨者制度/申訴機制】
📍　 本公司訂有「違反道德行為與誠信經營檢舉辦法」並明訂檢舉信箱，鼓勵內部員工及外部客戶、廠商，反映意見及檢舉不誠信行為。舉報信箱由誠信經營室受理，於接獲檢舉後釐清檢舉意旨及具體事證，認確有違反法律或不道德、不誠信之虞者，應檢附事證報請管理階層處理。
📍　 本公司嚴格遵守檢舉人身份及檢舉內容保密原則，並訂有「檢舉人保護暨反報復管理程序」承諾保護檢舉人不因檢舉而遭不當之處置，承辦檢舉案件之相關人員應嚴格保密檢舉人之身分及檢舉事項內容，同時設有「員工申訴處理辦法」，經查違反屬實者，應視情節輕重將調查結果送獎懲委員會依公司規定予以懲戒處分。本公司除了誠信經營室外，並設置性騷擾申訴委員會，以充實內部的調查管理機關及舉報管道。

檢舉管道
檢舉信箱：whistle@aemc.com.tw

一、本公司已訂定《永續發展實務守則》及《永續資訊管理辦法》，以確立永續發展的管理機制，並確保各項措施有效執行。

二、本公司已於113年成立永續發展小組，執行永續發展事務，以總經理擔任召集人，指派永續發展小組負責主管擔任管理代表定期開會，更於

114年3月1日成立企業永續處，作為專責推動永續發展的單位，統籌規劃與執行相關工作。

• 預計於下半年成立永續發展暨風險管理委員會，由董事會授權負責公司永續發展政策的擬定與監督，確保永續發展策略符合公司長期目標。
• 企業永續處負責擬訂公司永續發展政策、管理制度及具體推動計畫，確保公司營運符合國際永續趨勢。
• 目前運作情形包含年度工作計畫的擬定與執行，例如永續報告書編制、溫室氣體盤查、節能減碳計畫、ESG（環境、社會、治理）倡議參與等。
• 永續發展暨風險管理委員會成立後，將進一步整合風險管理與永續發展，提升永續治理效能。
• 企業永續處至少每年向董事會報告一次，內容涵蓋年度永續發展進展與未來計畫。
• 114年度預計於第三季向董事會報告，並提出永續報告書進度、永續發展績效與未來改善措施。

三、董事會負責審議公司永續發展策略、管理方針與目標，確保公司在ESG領域持續精進。

定期檢討永續發展計畫的執行成效，並適時調整政策，以因應國內外法規變動及產業趨勢。

若股東提案涉及永續發展議題，董事會將進行審慎評估，適時納入股東會議案，以確保股東權益與公司長期發展的平衡。

四、因應「上市櫃公司永續發展行動方案」及「上市櫃公司編製與申報永續報告書作業辦法」之修訂，公司已啟動永續發展計畫與永續報告書編制。114年8月底前將完成第一本永續報告書，並於年底前發布英文版，以提升國際透明度與利害關係人溝通成效。

本公司依照重大性原則，鑑別出公司在生產營運過程中，與環境、社會及公司治理，所面臨到的威脅與機會，利用風險分析方式，決定風險管理策略，進而投入資源，加強優勢能力，並持續改善劣勢，降低公司威脅，增加外部機會；與下列相關性議題，則進行風險評估：

• 環境面：

（一）ISO 14001環境管理系統為管理主軸，並依據「環安衛考量面管理程序」，制定管理方案與目標，並定期追蹤，維持管理系統之運作。

（二）ISO 14064溫室氣體盤查標準為查證系統，並依據「溫室氣體查核管制程序」，進行溫室氣體盤查，並取得查證書；透過溫室氣體盤查，可以了解廠內溫室氣體排放來源，進而透過改善措施，實現節能減碳，降低溫室氣體排放，不僅可以降低營運成本，有助於履行企業社會責任，提升公司形象，贏得客戶與投資者的信任。

• 社會面：

透過ISO 45001職安衛管理系統之認證，致力於降低製程危害，提供安全友善之工作環境。

• 公司治理面：

本公司訂有公司治理實務守則，並設有稽核專責單位、公司治理主管，除遵守法令與章程規定，並落實內控控制制度，確實執行與檢討，以確保此制度之有效性，並隨時關注各項風險，及時採取有效的因應措施。

　📍　本公司依據「個人資料保護法」及主管機關指引，並遵循歐盟「一般資料保護規則（General Data Protection Regulation）」(GDPR)精神，制定《個人資料保護管理辦法》及《個人資料保護政策》。經高層主管核准並定期檢討更新，確保個人資料於蒐集、處理、利用及國際傳輸各階段均符合法規。
適用範圍涵蓋各分公司、營運據點、子公司、客戶、供應商、網站訪客、產品或服務使用者、承包商員工、應徵者及來訪者。同時，本公司並參照美國國家標準暨技術研究院網路安全框架（NIST CSF），進行機密資訊風險分析，並由資訊安全委員會依結果規劃風險管理策略，定期召開會議檢視內部對個資與資安準則、程序及法規之遵循情形。
　📍　在日常作業環境中，本公司持續更新硬體、軟體及人員作業流程，並落實多項資安措施，包括導入加密技術強化資料保護、加強釣魚郵件偵測與員工警覺性測試、演練勒索軟體攻擊，以及推動隱私與個資保護宣導，以防範客戶、供應商及合作夥伴個資洩漏風險，維護公司與利害關係人重要資產之機密性。
　📍　本公司為更有效管理個人資料相關風險，設立個人資料保護委員會，負責執行與監督《個人資料保護政策》的遵循情形。為落實管理，本公司已建立即時通報與應變機制，員工及合作廠商皆有即時通報義務。誠信經營室於接獲通報後，並於知悉事件通知相關部門與受影響當事人協助調查與處理。
 
【執行情形】
本公司於114年起將個人資料保護等相關內容納入全體員工之必修課程，進行內部的教育訓練，參加者共計398人次，受訓時數合計420小時。
另外，未來將持續辦理通報演練及系統安全稽核，以降低潛在風險並確保資訊安全。
 
 
【新應材股份有限公司個人資料保護政策】
 
本個人資料保護政策由新應材股份有限公司（以下稱「本公司」或「我們」）制定，適用範圍涵蓋所有分公司、營運據點、子公司、客戶、供應商、網站訪客、產品或服務使用者、企業客戶及承包商員工、應徵者及來訪者（以下統稱「您」）。本公司在營運過程中蒐集、處理及利用您的個人資料，將遵循歐盟「一般資料保護規則（General Data Protection Regulation）」(GDPR)之精神及相關法令規範，不會提供或出租予第三人，並依《個人資料保護政策》落實資料安全與個人資料保護。為有效管理隱私風險，本公司設有個人資料保護委員會，負責執行與監督政策遵循情形，並由誠信經營室主管兼任執行秘書。
本政策所稱「個人資料」包含您及您提供之第三人資料，您須確保該第三人已同意其資料被提供並適用本政策。
 
第一條  個人資料保護政策
本個人資料保護政策說明本公司如何處理您的個人資料。本政策的適用範圍不僅及於客戶的個人資料，也包括供應商的資料。若有員工違反本政策，本公司將依內部規範進行懲戒。
 
第二條　個人資料之蒐集
本公司可能經由下列管道蒐集或取得您的個人資料：
　📍　 網站使用：當您造訪本公司網站、使用網站功能、註冊帳號或服務時，系統可能自動記錄相關資訊（如 IP 位址、瀏覽器資訊、使用時間等），並可能透過第三方工具進行分析。
　📍　聯繫與合作：當您透過電子郵件、電話、名片交換、應徵、參與會議、展覽或與本公司建立合作關係時，可能會提供個人資料予本公司。
　📍　公開來源：您自行於社群媒體或其他公開平台揭露的個人資料。
　📍　第三方互動資訊：當您與網站上的第三方內容、廣告或外掛工具互動時，第三方可能提供相關資料予本公司。
　📍　第三人提供：例如信用調查機構、執法機關或其他合法來源所提供之資料。
 
第三條  本公司處理之個人資料種類
本公司可能處理以下種類的個人資料：
 　📍　基本識別資訊：
包括姓名、性別、出生日期或年齡、國籍、稱謂、照片、身分證號碼、通訊地址、電話號碼、電子郵件、即時通訊帳號、社群網站資料等。
　📍　職業與工作相關資訊：
包括雇主、職稱、職業、工作經驗、就業紀錄、學歷、資格與證照、專業技能、語言能力，以及參與研討會、展覽或與他人／機構之業務關係等資訊。
　📍　聯繫與互動紀錄：
包括您與本公司間之通訊往來、訂購明細、付款紀錄、您主動提供之意見或透過社群媒體公開之評論，以及您與本公司網站或廣告互動的相關紀錄。
　📍　網站與系統使用資訊：
包括使用裝置類型、作業系統、瀏覽器資訊與設定、IP 位址、語言設定、登入資訊（如使用者名稱、密碼、加密憑證）、使用時間、操作紀錄，以及統計性或匿名化資料。
　📍　同意及個人資料設定紀錄：
包括您提供同意之方式、時間、日期、對象及相關紀錄，以符合法令要求。
　📍　  安全與訪客資訊：
包括訪客日誌、安全稽核紀錄及其他資訊安全相關資料。
 
第四條 本公司處理個人資料之目的
在特定情形下，本公司可能建立並整合您與本公司互動所產生之個人資料（包括網站、產品、服務或裝置之資料），並於下列目的範圍內使用：
　📍　  企業營運與服務提供：用於經營與管理網站、產品與服務，向您提供內容、互動功能、廣告與更新資訊。
　📍　  溝通與行銷：用於透過各種方式（如電子郵件、電話、社群平台或公告）與您聯繫，提供您可能感興趣之資訊，並進行聯絡資料之維護與更新（依法須取得同意者將另行徵求）。
　📍　  資訊與資安管理：用於管理公司內部之通訊、資訊與保全系統，包括登入、使用紀錄之保存與安全性查核。
　📍　  意見調查與回饋：用於蒐集您對網站、產品或服務之意見，以提升使用體驗與服務品質。
　📍　  供應商管理：用於建立、維護與管理供應商關係及相關作業。
　📍　  調查與風險防範：依據法律規定進行內部調查、配合政府機關偵查，或預防違規與犯罪行為。
　📍　　法令遵循：為遵循適用法規所要求之義務，包括個資保護、勞動、財稅、進出口等規範。
　📍　　法律權利維護：用於管理、主張或防禦法律上之權利與義務，包括蒐證、訴訟、爭議處理等程序。
　📍　　招募與人力資源管理：用於進行職缺招募、面試安排、職位評估、聘任作業及相關決策紀錄。
 
第五條  特種個人資料
在日常業務範圍內，本公司不主動蒐集或處理特種個人資料。如果基於合法的理由而需蒐集或處理特種個人資料，將依相關法令規定並於下列目的範圍內為之：
　📍　為遵循法律義務
　📍　為偵查或防範違法或犯罪行為
　📍　為主張、行使或保護法律上權利
　📍　基於您明示且合法之同意
 
第六條  本公司分享個人資料的對象
為達成本政策所載之特定目的，本公司可能在必要範圍內，將您的個人資料提供予下列對象：　
　📍　本公司內部與您授權之第三方：包括本公司集團內其他成員，以及您明示同意之第三人。　
　📍　主管機關與依法須揭露之單位：包括法律主管機關、政府機構、法院與執法機關，或基於法律規定、舉報違法行為、調查、偵查、追訴或執行法律所必要之揭露。
　📍　法律顧問與專業顧問團隊：包括與本公司簽署保密協議之會計師、稽核人員、律師、顧問等提供專業服務之第三方，或基於主張、行使或防禦法律權利所需而提供資料予相關當事人。
　📍　務供應商與技術合作方：包括為協助本公司營運、提供產品與服務而受託處理資料之第三方（如付款服務機構、物流與運送業者、主機代管與系統維運商、資訊服務供應商等）。
　📍　內容與廣告提供方，或交易相關第三方：包括在本公司網站上提供廣告、外掛程式與內容服務之第三方，以及因公司併購、重組、資產移轉等原因而涉及個人資料移轉之對象。
本公司於提供個人資料予第三方服務供應商時，將簽訂合約，要求其遵守以下規範：(1)僅得依本公司書面指示及特定目的範圍內處理個人資料；(2)依法建立個資保護與保密之安全機制，確保個人資料之安全與機密性。
 
第七條 資料剖析
為維護您的個人資料安全，建議您避免在與本公司員工的通訊中揭露特種個人資料或其他具高度敏感性或機密性之資訊，因本公司可能基於資訊安全目的，分析相關通訊內容以辨識潛在風險。
 
第八條 資料之安全性
本公司已依法採取適當的技術和組織上的安全措施，以防止您的個人資料因意外或故意而非法毀損、遺失、篡改、未經授權揭露、未經授權存取以及其他非法或未經授權之處理。
因為網際網路具有開放特性，經由網路傳輸之資訊並非完全安全。儘管我們已採取所有合理措施以保護您的個人資料，我們仍無法保證在您經由網際網路傳送資訊的過程為完全安全。您將承擔此傳送過程之可能風險，請您務必確認傳送資訊給我們之過程無安全性的問題。
 
第九條 資料之正確性
我們致力採取合理的措施以確保：
　📍　我們所處理您的個人資料具有正確性及即時性；以及
　📍　若您的個人資料按照處理的目的有任何錯誤，我們將即時更正或加以刪除。
第十條 資訊最小化原則
本公司盡力採取各項合理措施，以確保我們處理您的個人資料之範圍與本政策所列之目的具有合理的關聯性，並只限於該合理的範圍內才得以處理。
 
第十一條  個人資料當事人之權利
依據相關法規，您對於您的個人資料可主張以下權利：
　📍　查閱、取得與更正：您有權查閱或請求複製您的個人資料，並可要求補充或更正不正確、不完整的資訊。
　📍　刪除、限制與撤回同意：在特定情形下，您可請求刪除您的個人資料、限制其處理，或撤回先前所提供之同意（惟不影響撤回前基於同意所進行之處理行為）。
　📍　個人資料移轉與異議權：您可請求將您的個人資料移轉至其他控管者，亦可因您的特殊情形或資料被用於直接行銷時，向本公司或代表本公司處理資料之第三人表達異議。
　📍　拒絕提供與提出申訴：您有權拒絕提供個人資料，惟可能因此影響本公司提供服務之完整性；您亦可向資訊保護主管機關提出申訴或檢舉。
 
為保障您的資料安全，本公司可能請您提供適當之身分證明文件，以完成權利行使之驗證程序。
 
第十二條  客戶個人資料之使用限制
本公司致力於保護客戶的個人資料，因此不會將蒐集到的客戶資訊於本政策所列目的以外進行利用。
 
第十三條  聯絡方式
如對本個人資料保護政策有任何疑問，請依以下方式和本公司聯絡：
　📍　新應材股份有限公司
　📍　地址：桃園市龍潭區新和路455號 
　📍　電話：+886-3-407-2100 
您也可利用網站「聯絡我們」功能與本公司聯繫。
 

【執行情形】
 
　📍　本公司建置完善的風險治理架構，透過董事會及高階管理階層的參與，將風險管理與公司策略與目標連結。公司自上而下推動風險文化，以明確承諾、專責單位及員工訓練，使風險意識融入日常決策與營運。各單位分工協作並獲資源支持，共同落實全方位的風險管理，以合理確保公司策略目標之達成。
 
　📍　本公司已於114年8月13日成立永續發展暨風險管理委員會，定期檢討風險管理架構與風險胃納的適切性，並核定質化與量化的風險承受度。永續發展暨風險管理委員會監督機制運作，審查執行情形並提出改善建議，並至少每年一次向董事會報告風險管理成效，確保公司風險控管措施落實並持續優化。
 
　📍　為強化風險控管，本公司未來將舉辦風險管理教育訓練，提升全體員工風險意識，將風險管理理念落實於日常業務與管理工作中，支持公司永續發展與策略目標達成。